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美國佛羅里達(dá)州的兩家養(yǎng)老金計(jì)劃向曼哈頓地方法院提起集體訴訟，指控巴克萊(BCS.US)在發(fā)行超出監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的176億美元證券的過程中涉嫌欺詐，并要求該銀行對其違法行為導(dǎo)致美國存托憑證(ADR)的價(jià)格下跌給投資者造成的損失進(jìn)行賠償。
投資者指控稱，巴克萊在年報(bào)中做出了“重大虛假和誤導(dǎo)性”的保證，稱其對財(cái)務(wù)報(bào)告的內(nèi)部控制是有效的。投資者還表示，巴克萊夸大了利潤，低估了運(yùn)營和“訴訟及行為”費(fèi)用，并且未能在2021年財(cái)報(bào)中披露超額發(fā)行證券的情況。
投資者認(rèn)為，巴克萊未能對已發(fā)行證券數(shù)量和已登記證券數(shù)量之間的比例進(jìn)行控制是內(nèi)部控制的基本失敗，如此明顯，以至于故意不計(jì)后果。
此外，巴克萊在9月15日表示，投資者已經(jīng)提交了涉及70億美元證券的索賠要求。
資料顯示，巴克萊在今年3月首次披露，該行發(fā)行的結(jié)構(gòu)性債券和交易所交易債券比其在美國證券交易委員會(SEC)登記的208億美元規(guī)模多出152億美元;今年7月，巴克萊再次表示，該行還超額發(fā)行了24億美元的未登記證券。根據(jù)規(guī)定，該公司必須按“撤銷要約”(rescission offer)以原價(jià)回購受影響的證券。受巴克萊兩次披露消息的影響，其ADR價(jià)格均出現(xiàn)較大跌幅。
