中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局網(wǎng)站近日公布的關(guān)于對(duì)品今(北京)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱：品今投資)采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定顯示，品今投資存在發(fā)行未備案私募基金的行為。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令【第105號(hào)】，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第八條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局決定對(duì)品今投資采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。
資料顯示，品今投資成立于2012年3月2日，注冊(cè)資本3020萬(wàn)人民幣，主要經(jīng)營(yíng)范圍為非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢等。公司股東為王金榮、景小娟，持股比例分別是99.96689%、0.03311%。
相關(guān)法規(guī)：
《暫行辦法》第八條：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：
(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。
(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過(guò)程中向投資者提供基金招募說(shuō)明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說(shuō)明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。
(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。
(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
《暫行辦法》第三十三條：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及本辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)品今(北京)投資基金管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定
品今(北京)投資基金管理有限公司：
經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你公司存在發(fā)行未備案私募基金的行為。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)令【第105號(hào)】，以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》)第八條之規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。
你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將擇機(jī)對(duì)你公司的整改落實(shí)情況組織檢查驗(yàn)收。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局
2021年3月11日
