中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日披露的《關(guān)于對(duì)海通證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定》顯示，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)海通證券存在以下兩宗違規(guī)行為：
一是在履行上海中技樁業(yè)股份有限公司重組上市持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過(guò)程中，未按規(guī)定履行定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查等程序，未按規(guī)定對(duì)所利用的會(huì)計(jì)師工作進(jìn)行審慎核查，走訪客戶(hù)的方式不合理且流于形式等。
二是在擔(dān)任上海富控互動(dòng)娛樂(lè)股份有限公司先后收購(gòu)上海宏投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司51%和49%股權(quán)財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，未對(duì)上市公司存貸雙高、標(biāo)的資產(chǎn)相關(guān)方在上市公司實(shí)控人關(guān)聯(lián)企業(yè)繳納社保等異常情況保持必要的職業(yè)審慎并充分核查，未通過(guò)函證、訪談等方式對(duì)上市公司對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核查。
上述行為違反《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第127號(hào))第六條和《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條、第二十二條、第三十一條的規(guī)定，按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條、《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海通證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
《關(guān)于對(duì)孫煒、朱玉峰采取監(jiān)管談話措施的決定》顯示，孫煒、朱玉峰在履行上海中技樁業(yè)股份有限公司重組上市持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過(guò)程中，未按規(guī)定履行定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查等程序，未按規(guī)定對(duì)所利用的會(huì)計(jì)師工作進(jìn)行審慎核查，走訪客戶(hù)的方式不合理且流于形式等。
上述行為違反了《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條和第三十一條的規(guī)定。按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)孫煒、朱玉峰采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。
《關(guān)于對(duì)李永昊采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個(gè)月措施的決定》顯示，李永昊在擔(dān)任上海富控互動(dòng)娛樂(lè)股份有限公司收購(gòu)上海宏投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司51%股權(quán)財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)實(shí)控人在發(fā)行人實(shí)控人關(guān)聯(lián)企業(yè)繳納社保等異常情況保持必要的職業(yè)審慎并充分核查，未通過(guò)函證、訪談等方式對(duì)上市公司對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核查。
上述行為違反了《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第127號(hào))第六條的規(guī)定。按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定認(rèn)定李永昊為不適當(dāng)人選，在2021年3月23日至2021年6月22日期間，不得擔(dān)任上市公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
《關(guān)于對(duì)鐘夏楠采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個(gè)月措施的決定》顯示，鐘夏楠在擔(dān)任上海富控互動(dòng)娛樂(lè)股份有限公司收購(gòu)上海宏投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司49%股權(quán)財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)實(shí)控人在發(fā)行人實(shí)控人關(guān)聯(lián)企業(yè)繳納社保等異常情況保持必要的職業(yè)審慎并充分核查，未通過(guò)函證、訪談等方式對(duì)上市公司對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核查。
上述行為違反了《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第127號(hào))第六條的規(guī)定。按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定認(rèn)定鐘夏楠為不適當(dāng)人選，在2021年3月23日至2021年6月22日期間，不得擔(dān)任上市公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
《關(guān)于對(duì)胡珉杰采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月措施的決定》顯示，胡珉杰在擔(dān)任上海富控互動(dòng)娛樂(lè)股份有限公司先后收購(gòu)上海宏投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司51%和49%股權(quán)財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)實(shí)控人在發(fā)行人實(shí)控人關(guān)聯(lián)企業(yè)繳納社保等異常情況保持必要的職業(yè)審慎并充分核查，未通過(guò)函證、訪談等方式對(duì)上市公司對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核查。
上述行為違反了《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第127號(hào))第六條的規(guī)定。按照《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定認(rèn)定胡珉杰為不適當(dāng)人選，在2021年3月23日至2021年9月22日期間，不得擔(dān)任上市公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
相關(guān)規(guī)定：
《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第六條：為重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，遵循本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，嚴(yán)格履行職責(zé)，對(duì)其所制作、出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)責(zé)任。
前款規(guī)定的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，不得教唆、協(xié)助或者伙同委托人編制或者披露存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的報(bào)告、公告文件，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不得利用上市公司重大資產(chǎn)重組謀取不正當(dāng)利益。
《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十一條：財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查，核查委托人提供的為出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)所需的資料，對(duì)委托人披露的內(nèi)容進(jìn)行獨(dú)立判斷，并有充分理由確信所作的判斷與委托人披露的內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異。
委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料。委托人不能提供必要的材料、不配合進(jìn)行盡職調(diào)查或者限制調(diào)查范圍的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)終止委托關(guān)系或者相應(yīng)修改其結(jié)論性意見(jiàn)。
《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條：財(cái)務(wù)顧問(wèn)利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的審慎核查，對(duì)委托人提供的資料和披露的信息進(jìn)行獨(dú)立判斷。
財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)同一事項(xiàng)所作的判斷與其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)存在重大差異的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步調(diào)查、復(fù)核，并可自行聘請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。
《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第三十一條：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)并購(gòu)重組的規(guī)定，自上市公司收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)、合并等事項(xiàng)完成后的規(guī)定期限內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問(wèn)承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。
財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)通過(guò)日常溝通、定期回訪等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好以下持續(xù)督導(dǎo)工作：
(一)督促并購(gòu)重組當(dāng)事人按照相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購(gòu)重組方案，及時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)手續(xù)，并依法履行報(bào)告和信息披露的義務(wù);
(二)督促上市公司按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作;
(三)督促和檢查申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開(kāi)作出的相關(guān)承諾的情況;
(四)督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)計(jì)劃及并購(gòu)重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的情況;
(五)結(jié)合上市公司定期報(bào)告，核查并購(gòu)重組是否按計(jì)劃實(shí)施、是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo);其實(shí)施效果是否與此前公告的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)存在較大差異，是否實(shí)現(xiàn)相關(guān)盈利預(yù)測(cè)或者管理層預(yù)計(jì)達(dá)到的業(yè)績(jī)目標(biāo);
(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他事項(xiàng)。
在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條：財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：
(一)內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;
(二)未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的;
(三)在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的;
(四)未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;
(五)未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的;
(六)違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所作承諾的;
(七)違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;
(八)采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的;
(九)唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的;
(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
責(zé)令改正的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在改正期間，或者按照要求完成整改并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格之前，不得接受新的上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。
《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第五十八條：為重大資產(chǎn)重組出具財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、估值報(bào)告及其他專(zhuān)業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未履行誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)義務(wù)，違反行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則，或者未依法履行報(bào)告和公告義務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令定期報(bào)告、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，依照《證券法》第二百二十六條予以處罰。
前款規(guī)定的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員所制作、出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，依照《證券法》第二百二十三條予以處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取市場(chǎng)禁入的措施;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
存在前二款規(guī)定情形的，在按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求完成整改之前，不得接受新的上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)海通證券股份有限公司采取監(jiān)管談話措施的決定
海通證券股份有限公司：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：
一是在履行上海中技樁業(yè)股份有限公司重組上市持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過(guò)程中，未按規(guī)定履行定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查等程序，未按規(guī)定對(duì)所利用的會(huì)計(jì)師工作進(jìn)行審慎核查，走訪客戶(hù)的方式不合理且流于形式等。
二是在擔(dān)任上海富控互動(dòng)娛樂(lè)股份有限公司先后收購(gòu)上海宏投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司51%和49%股權(quán)財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，未對(duì)上市公司存貸雙高、標(biāo)的資產(chǎn)相關(guān)方在上市公司實(shí)控人關(guān)聯(lián)企業(yè)繳納社保等異常情況保持必要的職業(yè)審慎并充分核查，未通過(guò)函證、訪談等方式對(duì)上市公司對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核查。
上述行為違反《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第127號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《重組辦法》)第六條和《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《財(cái)務(wù)顧問(wèn)辦法》)第二十一條、第二十二條、第三十一條的規(guī)定，按照《重組辦法》第五十八條、《財(cái)務(wù)顧問(wèn)辦法》第三十九條的規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你公司采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施?，F(xiàn)要求你公司合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人于2021年2月25日10時(shí)30分?jǐn)y帶有效身份證件到我會(huì)(地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座17層)接受監(jiān)管談話。
你公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。你公司應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向我會(huì)提交書(shū)面問(wèn)責(zé)報(bào)告。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2021年2月7日
關(guān)于對(duì)孫煒、朱玉峰采取監(jiān)管談話措施的決定
孫煒、朱玉峰：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你們存在以下違規(guī)行為：在履行上海中技樁業(yè)股份有限公司重組上市持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過(guò)程中，未按規(guī)定履行定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查等程序，未按規(guī)定對(duì)所利用的會(huì)計(jì)師工作進(jìn)行審慎核查，走訪客戶(hù)的方式不合理且流于形式等。
上述行為違反了《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《財(cái)務(wù)顧問(wèn)辦法》)第二十二條和第三十一條的規(guī)定。按照《財(cái)務(wù)顧問(wèn)辦法》第三十九條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)你們采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。請(qǐng)你們于2021年2月25日10時(shí)30分?jǐn)y帶有效的身份證件到我會(huì)(地址：北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座17層)接受監(jiān)管談話。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2021年2月7日
關(guān)于對(duì)李永昊采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個(gè)月措施的決定
李永昊：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你存在以下違規(guī)行為：在擔(dān)任上海富控互動(dòng)娛樂(lè)股份有限公司收購(gòu)上海宏投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司51%股權(quán)財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)實(shí)控人在發(fā)行人實(shí)控人關(guān)聯(lián)企業(yè)繳納社保等異常情況保持必要的職業(yè)審慎并充分核查，未通過(guò)函證、訪談等方式對(duì)上市公司對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核查，違反了《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第127號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《重組辦法》)第六條的規(guī)定。
按照《重組辦法》第五十八條的規(guī)定，我會(huì)決定認(rèn)定你為不適當(dāng)人選，在2021年3月23日至2021年6月22日期間，不得擔(dān)任上市公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2021年3月23日
關(guān)于對(duì)鐘夏楠采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個(gè)月措施的決定
鐘夏楠：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你存在以下違規(guī)行為：在擔(dān)任上海富控互動(dòng)娛樂(lè)股份有限公司收購(gòu)上海宏投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司49%股權(quán)財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)實(shí)控人在發(fā)行人實(shí)控人關(guān)聯(lián)企業(yè)繳納社保等異常情況保持必要的職業(yè)審慎并充分核查，未通過(guò)函證、訪談等方式對(duì)上市公司對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核查，違反了《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第127號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《重組辦法》)第六條的規(guī)定。
按照《重組辦法》第五十八條的規(guī)定，我會(huì)決定認(rèn)定你為不適當(dāng)人選，在2021年3月23日至2021年6月22日期間，不得擔(dān)任上市公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2021年3月23日
關(guān)于對(duì)胡珉杰采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月措施的決定
胡珉杰：
經(jīng)查，我會(huì)發(fā)現(xiàn)你存在以下違規(guī)行為：在擔(dān)任上海富控互動(dòng)娛樂(lè)股份有限公司先后收購(gòu)上海宏投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司51%和49%股權(quán)財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)實(shí)控人在發(fā)行人實(shí)控人關(guān)聯(lián)企業(yè)繳納社保等異常情況保持必要的職業(yè)審慎并充分核查，未通過(guò)函證、訪談等方式對(duì)上市公司對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核查，違反了《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第127號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《重組辦法》)第六條的規(guī)定。
按照《重組辦法》第五十八條的規(guī)定，我會(huì)決定認(rèn)定你為不適當(dāng)人選，在2021年3月23日至2021年9月22日期間，不得擔(dān)任上市公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向我會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2021年3月23日
