中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局昨日公布的《關于對海通期貨股份有限公司西安營業(yè)部采取責令改正措施的決定》(陜證監(jiān)措施字〔2020〕34號)顯示，海通期貨股份有限公司(以下簡稱“海通期貨”)西安營業(yè)部合規(guī)風控崗、開戶管理兼信息技術崗員工參與營銷工作并領取營銷業(yè)績獎勵。

上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，中國證監(jiān)會陜西監(jiān)管局決定對海通期貨西安營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

中國經濟網(wǎng)查詢發(fā)現(xiàn)，海通期貨的第一大股東為海通證券股份有限公司(簡稱“海通證券”，600837.SH)，持股比例為66.67%。

相關規(guī)定：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條：期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離。交易、結算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理。

期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。

期貨公司應當設立合規(guī)審查部門或者崗位，審查和稽核期貨公司經營管理的合法合規(guī)性。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條：期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對海通期貨股份有限公司西安營業(yè)部采取責令改正措施的決定

海通期貨股份有限公司西安營業(yè)部：

經查，你營業(yè)部合規(guī)風控崗、開戶管理兼信息技術崗員工參與營銷工作并領取營銷業(yè)績獎勵，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，我局決定對你營業(yè)部采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

你營業(yè)部應采取切實有效的整改措施，對上述問題進行整改，并對相關責任人員進行問責，收到本決定書之日起30日內向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2020年11月16日

關鍵詞： 海通期貨