中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日披露的《關(guān)于對陳萬里、趙峰采取出具警示函措施的決定》顯示，經(jīng)查，中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)陳萬里、趙峰存在以下違規(guī)行為：在擔(dān)任淄博魯華泓錦新材料股份有限公司(以下簡稱魯華泓錦)首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責(zé)，對魯華泓錦應(yīng)收款項、固定資產(chǎn)、股權(quán)變動等情況的核查不充分。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第137號)第四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對陳萬里、趙峰采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
據(jù)魯華泓錦2018年9月19日報送的招股說明書顯示，公司首次公開發(fā)行股票的保薦人(主承銷商)為瑞信方正證券有限責(zé)任公司，保薦代表為陳萬里、趙峰。
相關(guān)規(guī)定：
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第四條：保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)，應(yīng)當(dāng)指定品行良好、具備組織實施保薦項目專業(yè)能力的保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備36個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。
中國證券業(yè)協(xié)會制定保薦代表人自律管理規(guī)范，組織非準(zhǔn)入型的水平評價測試，保障和提高保薦代表人的專業(yè)能力水平。
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條：中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)及其與發(fā)行上市保薦工作相關(guān)的人員，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、發(fā)行人及其與證券發(fā)行上市工作相關(guān)的人員等進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場檢查，相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)積極配合檢查，如實提供有關(guān)資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)證據(jù)材料。
以下為原文：
關(guān)于對陳萬里、趙峰采取出具警示函措施的決定
陳萬里、趙峰：
經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你們存在以下違規(guī)行為：在擔(dān)任淄博魯華泓錦新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人應(yīng)收款項、固定資產(chǎn)、股權(quán)變動等情況的核查不充分。
上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第137號，以下簡稱《保薦辦法》)第四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條的規(guī)定，我會決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。
如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
中國證監(jiān)會
2021年2月7日
