近期，第一創(chuàng)業(yè)、華西證券等多家券商投行及保薦人被監(jiān)管層處罰。根據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)已有超過(guò)40名保薦代表人受到證監(jiān)會(huì)和交易所處罰，被處罰的原因包括IPO項(xiàng)目未勤勉盡責(zé)、盡職調(diào)查不充分等。
5月26日，四川證監(jiān)局公布，在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)華西證券存在多項(xiàng)違規(guī)行為，故決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
今年新股上市有所提速，年內(nèi)已有逾200家公司上市，券商投行收入也水漲船高。
記者注意到，近日證監(jiān)會(huì)集中公布了海通證券、財(cái)信證券、華西證券、中山證券等多家證券公司因投行業(yè)務(wù)及從業(yè)人員違規(guī)被處罰的信息，涉及對(duì)發(fā)行人核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足等違規(guī)行為。
對(duì)此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋清輝對(duì)記者表示，“在注冊(cè)制的背景下，券商投行IPO項(xiàng)目數(shù)量大增，部分保薦代表人盡職調(diào)查工作不夠細(xì)致，同時(shí)還有部分保代受到利益驅(qū)使，明知違規(guī)卻不披露相關(guān)信息，監(jiān)管層應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)投行的問(wèn)責(zé)力度。” (記者 陳燕青)
