12月8日晚間，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露了一則行政處罰書(shū)，證監(jiān)會(huì)對(duì)潘日忠操縱“天鐵股份”“嘉澳環(huán)保”“鼎捷軟件”“瑞普生物”等四只股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)潘日忠沒(méi)收違法所得共計(jì)約2.2億元，并處以2.2億元罰款。

處罰書(shū)披露，潘日忠在2018年12月至2019年5月期間，控制并使用71個(gè)證券賬戶，利用集中資金和持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易、對(duì)倒等手段影響“天鐵股份”“嘉澳環(huán)保”“鼎捷軟件”“瑞普生物”交易價(jià)格和交易量。

在聽(tīng)證過(guò)程中，潘日忠及其代理人提出，潘日忠文化程度不高，對(duì)證券交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)不了解，對(duì)涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠通過(guò)此次行為，切實(shí)受到了教育，愿意努力籌資退還獲利。請(qǐng)求減輕處罰。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，當(dāng)事人具有操縱市場(chǎng)的主觀意圖，對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

證監(jiān)會(huì)查明，為實(shí)施操縱行為，潘日忠自行借入部分證券賬戶，并通過(guò)配資中介配資借入部分證券賬戶，共控制并使用71個(gè)證券賬戶。其中，操縱“天鐵股份”使用31個(gè)賬戶，操縱“嘉澳環(huán)保”使用32個(gè)賬戶，操縱“鼎捷軟件”使用42個(gè)賬戶，操縱“瑞普生物”使用49個(gè)賬戶。

行政處罰決定書(shū)還詳細(xì)披露了潘日忠操縱證券市場(chǎng)的手法，包括集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)；在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等。

2018年12月19日至2019年3月1日，潘日忠控制使用31個(gè)賬戶，采用多種手段影響“天鐵股份”交易價(jià)格和交易量，盈利約3745萬(wàn)元。

2018年12月19日至2019年2月22日（共計(jì)41個(gè)交易日）系建倉(cāng)拉抬階段。期間，“天鐵股份”股價(jià)從15.84元/股上漲至27.71元/股，漲幅74.94%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計(jì)上漲12.60%，偏離62.34個(gè)百分點(diǎn)。2019年2月25日至3月1日（共計(jì)5個(gè)交易日）系出貨階段。期間，“天鐵股份”股價(jià)從27.71元/股下跌至23.46元/股，跌幅15.34%。同期創(chuàng)業(yè)板綜指累計(jì)上漲7.66%，偏離23個(gè)百分點(diǎn)。此外，有4個(gè)交易日存在對(duì)倒行為。其中，2019年1月31日，賬戶組對(duì)倒量占市場(chǎng)競(jìng)價(jià)成交量最高達(dá)到12.14%。

此外，潘日忠通過(guò)類(lèi)似操作，影響“嘉澳環(huán)保”“鼎捷軟件”“瑞普生物”交易價(jià)格和交易量，分別盈利約3364萬(wàn)元、1.32億元、1937萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，潘日忠的上述行為構(gòu)成“操縱證券市場(chǎng)”行為。

在聽(tīng)證過(guò)程中，潘日忠及其代理人提出，請(qǐng)求減輕處罰，只罰沒(méi)違法所得。

潘日忠及其代理人提出的具體理由包括：潘日忠不具有操縱證券市場(chǎng)的故意。潘日忠文化程度不高，對(duì)證券交易規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)不了解，對(duì)涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠系初犯且事發(fā)后積極配合調(diào)查，依法應(yīng)減輕處罰。潘日忠通過(guò)此次行為，切實(shí)受到了教育，愿意努力籌資退還獲利。請(qǐng)求對(duì)其減輕處罰。事先告知書(shū)所擬定的處罰金額過(guò)高，將嚴(yán)重影響潘日忠的生活以及公司、投資項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)等。

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，當(dāng)事人具有操縱市場(chǎng)的主觀意圖。當(dāng)事人作為市場(chǎng)主體，知法、守法是基本要求；實(shí)施了違法行為的，不能因其不懂法、不知法而免責(zé)。潘日忠及其代理人提出的對(duì)法律法規(guī)不了解、對(duì)交易行為性質(zhì)不清楚，不構(gòu)成免責(zé)理由。證監(jiān)會(huì)對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)潘日忠沒(méi)收違法所得共計(jì)2.2億元，并處以2.2億元罰款。

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