近日，威德環(huán)境科技股份有限公司(以下簡稱“威德環(huán)境”，NEEQ:872311)發(fā)布公告稱，公司及相關(guān)責(zé)任主體收到全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施的決定(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函【2020】126號)。
決定書顯示，經(jīng)查明，威德環(huán)境有以下違規(guī)事實：2020年6月3日威德環(huán)境因民間借貸糾紛收到濟南市歷下區(qū)人民法院出具的(2020)魯0102民初1258號受理案件通知書，涉案金額合計1708.00萬元，占公司最近一期經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)的162.68%。
2020年6月3日威德環(huán)境因民間借貸糾紛收到濟南市歷下區(qū)人民法院出具的(2020)魯0102民初1260號受理案件通知書，涉案金額合計1541.67萬元，占公司最近一期經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)的146.84%。
2020年6月3日威德環(huán)境因民間借貸糾紛收到濟南市歷下區(qū)人民法院出具的(2020)魯0102民初1261號受理案件通知書，涉案金額合計1116.67萬元，占公司最近一期經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)的106.36%。
2020年6月9日威德環(huán)境全資子公司河北中科威德環(huán)境工程有限公司因施工合同糾紛收到通遼仲裁委員會出具的通仲字(2020)第037號的答辯通知書，涉案金額308.98萬元，占公司最近一期經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)的29.43%。
威德環(huán)境于上述事項發(fā)生時未及時披露，于2020年8月18日針對上述事項補發(fā)《涉及訴訟公告》與《涉及仲裁公告》。
全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部表示，威德環(huán)境未能及時披露上述重大訴訟、仲裁事項，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。時任董事長劉要軍、時任董事會秘書仉喜亮未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細則》第十四條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部做出對威德環(huán)境采取出具警示函的自律監(jiān)管措施、對劉要軍、仉喜亮采取出具警示函的自律監(jiān)管措施的決定。
此外，全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部對于威德環(huán)境提出警示，要求公司應(yīng)當(dāng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實、完整、準(zhǔn)確、及時。特此告誡公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。對于上述懲戒，全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，威德環(huán)境成立于2012年10月，注冊資金5000萬元，法定代表人、董事長為劉要軍，是山東省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會下屬的一家專業(yè)環(huán)保投資集團公司。主營業(yè)務(wù)范圍包括水務(wù)(供排水)一體化、有機廢棄物資源化利用、生物質(zhì)能源、生態(tài)環(huán)境綜合治理、土壤修復(fù)、新材料研發(fā)與生產(chǎn)，是一家以環(huán)保項目的規(guī)劃、投資、建設(shè)、運營為一體的集團公司。公司于2017年在新三板掛牌上市，持續(xù)督導(dǎo)主辦券商為中泰證券。
截至2020年8月21日，威德環(huán)境第一大股東為山東省水利工程局有限公司，持股比例51.00%;第二大股東北京中元威德能源投資有限公司持股31.69%;第三大股東河北營廣企業(yè)管理咨詢有限公司持股8.00%。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導(dǎo)工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務(wù)管理和風(fēng)險控制等制度，以及對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第四十七條規(guī)定：掛牌公司應(yīng)當(dāng)及時披露下列重大訴訟、仲裁：
(一)涉案金額超過200萬元，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值10%以上;
(二)股東大會、董事會決議被申請撤銷或者宣告無效。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條規(guī)定：全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務(wù)規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：
(一)要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露;
(二)要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見;
(三)約見談話;
(四)要求提交書面承諾;
(五)出具警示函;
(六)責(zé)令改正;
(七)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件;
(八)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售;
(九)限制證券賬戶交易;
(十)向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為;
(十一)其他自律監(jiān)管措施。
監(jiān)管對象應(yīng)當(dāng)積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內(nèi)回答問詢，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應(yīng)的更正或補充公告。
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細則》第十四條規(guī)定：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產(chǎn)管理人及相關(guān)主體出現(xiàn)違規(guī)行為的，全國股轉(zhuǎn)公司可以實施以下自律監(jiān)管措施：
(一)口頭警示，即以口頭形式將有關(guān)違規(guī)事實或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，要求其及時補救、改正或者防范;
(二)約見談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點就有關(guān)違規(guī)行為接受質(zhì)詢和訓(xùn)誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時補救、改正或者防范;
(三)要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時間內(nèi)為或不為一定行為的書面承諾;
(四)出具警示函，即以書面形式將有關(guān)違規(guī)事實或風(fēng)險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其及時補救、改正或者防范;
(五)責(zé)令改正，即要求監(jiān)管對象停止違法違規(guī)行為或者限期改正;
(六)要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項進行公開更正，或者對有關(guān)事項或風(fēng)險情況予以公開澄清或說明;
(七)要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項以公告形式向投資者公開致歉;
(八)要求限期參加培訓(xùn)或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機構(gòu)組織的專業(yè)培訓(xùn)或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力;
(九)要求限期召開投資者說明會，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明;
(十)暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售，即在一定期限內(nèi)不辦理相關(guān)人員所持掛牌公司股份的解除限售申請;
(十一)建議掛牌公司更換相關(guān)任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員;
(十二)全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。
以下為原文：
關(guān)于對威德環(huán)境科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定
當(dāng)事人：
威德環(huán)境科技股份有限公司(以下簡稱威德環(huán)境)，住所地：貴州省遵義市湄潭縣中國茶城4號樓9號，564100。
劉要軍，男，1977年6月出生，時任公司董事長。
仉喜亮，男，1978年5月出生，時任董事會秘書。
經(jīng)查明，威德環(huán)境有以下違規(guī)事實：
2020年6月3日威德環(huán)境因民間借貸糾紛收到濟南市歷下區(qū)人民法院出具的(2020)魯0102民初1258號受理案件通知書，涉案金額合計17,080,000.00元，占公司最近一期經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)的162.68%。
2020年6月3日威德環(huán)境因民間借貸糾紛收到濟南市歷下區(qū)人民法院出具的(2020)魯0102民初1260號受理案件通知書，涉案金額合計15,416,666.67元，占公司最近一期經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)的146.84%。
2020年6月3日威德環(huán)境因民間借貸糾紛收到濟南市歷下區(qū)人民法院出具的(2020)魯0102民初1261號受理案件通知書，涉案金額合計11,166,666.67元，占公司最近一期經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)的106.36%。
2020年6月9日威德環(huán)境全資子公司河北中科威德環(huán)境工程有限公司因施工合同糾紛收到通遼仲裁委員會出具的通仲字(2020)第037號的答辯通知書，涉案金額3,089,820.00元，占公司最近一期經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)的29.43%。
公司于上述事項發(fā)生時未及時披露，于2020年8月18日針對上述事項補發(fā)《涉及訴訟公告》與《涉及仲裁公告》。
威德環(huán)境未能及時披露上述重大訴訟、仲裁事項，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第四十七條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。
時任董事長劉要軍、時任董事會秘書仉喜亮未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實施細則》第十四條的規(guī)定，我司做出如下決定：對威德環(huán)境采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對劉要軍、仉喜亮采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。
特此提出警示如下：你方應(yīng)當(dāng)按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實、完整、準(zhǔn)確、及時。特此告誡你公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。
對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。掛牌公司應(yīng)自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內(nèi)及時披露相應(yīng)信息。
全國股轉(zhuǎn)公司公司監(jiān)管一部
2020年9月29日
