上市公司相關(guān)方因?yàn)樽C券交易而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的案例越來(lái)越多。周二ST熊貓股東因?yàn)椤耙豢囟唷鄙嫦硬倏v證券市場(chǎng)被立案調(diào)查后，1日晚間又有甘化科工董事長(zhǎng)因?yàn)樯嫦佣叹€(xiàn)交易公司股票而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。
2月1日晚，甘化科工公告，董事長(zhǎng)胡煜鐄近日收到證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)，因涉嫌短線(xiàn)交易甘化科工股票，被證監(jiān)會(huì)立案。本次立案事項(xiàng)系對(duì)胡煜鐄個(gè)人的調(diào)查，主要涉及其父親2022年9月短線(xiàn)交易公司股票的事項(xiàng)。
公司表示，調(diào)查事項(xiàng)不會(huì)影響胡煜鐄在公司的正常履職，不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生重大影響，目前公司經(jīng)營(yíng)管理及財(cái)務(wù)狀況正常。
(資料圖片)
胡煜鐄的父親是胡成中，后者控股的德力西集團(tuán)有限公司為甘化科工的第一大股東，胡成中也系公司實(shí)際控制人。胡成中是商界知名的溫商，也是富豪榜上的?？?。在2021年胡潤(rùn)百富榜上，胡成中以57億元的財(cái)富排在第1274位。
胡成中直接持股甘化科工，是從2015年下半年A股出現(xiàn)非理性波動(dòng)時(shí)開(kāi)始的。
是年8月，胡成中通過(guò)深圳證券交易所證券交易系統(tǒng)，以集中競(jìng)價(jià)交易方式累計(jì)購(gòu)買(mǎi)了甘化科工股票845萬(wàn)股，占公司已發(fā)行股份總數(shù)的1.91%。到了2017年，胡成中通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易累計(jì)減持了210萬(wàn)股，由此直接持有公司的股票合計(jì)635萬(wàn)股，均為通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入的無(wú)限售流通股，占公司已發(fā)行股份總數(shù)的1.43%。
2022年9月，這些直接持有的股份出事了——胡成中對(duì)甘化科工進(jìn)行了多筆交易。其中9月6日，分兩次各賣(mài)出5萬(wàn)股股票，成交金額均為67.5萬(wàn)元左右。但到了9月7日，又分兩次分別買(mǎi)入了5萬(wàn)股，買(mǎi)入成交金額分別為64.5萬(wàn)元和65萬(wàn)元。按照公告說(shuō)法，7日的兩筆操作為誤買(mǎi)入。
由此，這輪短線(xiàn)交易產(chǎn)生收益55200元。經(jīng)過(guò)這次交易后，胡成中直接持有甘化科工的股票數(shù)量沒(méi)有出現(xiàn)變化。
當(dāng)時(shí)甘化科工公告中表示，胡成中由于工作繁忙，證券賬戶(hù)交由下屬工作人員操作，本次短線(xiàn)交易是其委托管理證券賬戶(hù)的工作人員誤操作所致，不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易甘化科工股票謀求利益的情形，亦不存在利用短線(xiàn)交易謀求利益的目的。
監(jiān)管措施漸次而來(lái)。
時(shí)隔不久，9月中旬，交易所對(duì)胡煜鐄下發(fā)監(jiān)管函，明確胡成中的上述買(mǎi)入和賣(mài)出行為間隔不足六個(gè)月，構(gòu)成《證券法》規(guī)定的短線(xiàn)交易。并且表示，胡煜鐄作為甘化科工的董事長(zhǎng)，未能督促父親合規(guī)交易甘化科工股票，違反了交易所規(guī)定。
到了10月，胡煜鐄又收到了來(lái)自廣東證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書(shū)。其中明確，決定對(duì)胡煜鐄采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。并對(duì)胡煜鐄表示，“你應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，督促你父親及其他親屬認(rèn)真學(xué)習(xí)證券法律法規(guī)，嚴(yán)格規(guī)范買(mǎi)賣(mài)上市公司股票行為，杜絕此類(lèi)行為再次發(fā)生?！?/p>
由此可見(jiàn)，雖然在董事長(zhǎng)及其父親看來(lái)屬于誤操作，且胡成中的操作使其兒子有一種被連累的意味，但是這筆短線(xiàn)交易先后被交易所、證監(jiān)局和證監(jiān)會(huì)接連監(jiān)管。
實(shí)際上，胡成中此前曾因?yàn)槌~減持被監(jiān)管。在前述2017年的操作中，胡成中當(dāng)時(shí)宣布的是擬于公告日起3個(gè)月內(nèi)減持甘化科工股票不超過(guò)200萬(wàn)股，后來(lái)卻通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式減持所持甘化科工股票210萬(wàn)股。為此，2017年4月，深交所向胡成中下發(fā)監(jiān)管函，要求他吸取教訓(xùn)，嚴(yán)格遵守《證券法》、《公司法》等法規(guī)及股票上市規(guī)則的規(guī)定，杜絕此類(lèi)事件發(fā)生。2017年7月，廣東證監(jiān)局也決定對(duì)胡成中采取監(jiān)管談話(huà)的行政監(jiān)管措施。
關(guān)鍵詞： 立案調(diào)查
