華泰保興安鑫純債和華泰保興尊裕三個月定開兩只基金皆因未能滿足合同規(guī)定的備案條件，在同一日宣布募集失敗，且后者是今年以來第二只募集失敗的發(fā)起式基金。
公募基金發(fā)行市場“寒潮”繼續(xù)，新產(chǎn)品募集失敗的消息逐漸增多。
今年4月底，華泰保興基金管理有限公司(下稱華泰保興基金)旗下華泰保興尊裕三個月定開、華泰保興安鑫純債兩只基金皆因未能滿足合同規(guī)定的備案條件，雙雙宣布募集失敗。值得一提的是，華泰保興尊裕三個月定開債基還是一只發(fā)起式基金。
除此之外，華泰保興基金旗下主動權(quán)益類基金年內(nèi)表現(xiàn)也不甚理想。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至5月11日，旗下華泰保興吉年豐A/C、華泰保興吉年利、華泰保興健康消費A/C、華泰保興研究智選A/C、華泰保興策略精選A/C、華泰保興成長優(yōu)選A/C等11只主動權(quán)益基金今年以來的收益率告負(fù)(各類份額分開計算)。不過長期來看，除了華泰保興策略精選A/C外，其余基金收益率表現(xiàn)尚可。
就產(chǎn)品發(fā)行、業(yè)績表現(xiàn)等問題，《投資時報》向華泰保興基金發(fā)送溝通函，但截至發(fā)稿未收到回復(fù)。
一天兩只債基募集失敗
受A股市場調(diào)整等因素影響，基金市場新品發(fā)行熱潮漸退，新品募集失敗案例屢見不鮮。
Wind數(shù)據(jù)顯示，今年以來有11只基金募集失敗(各類份額合并計算)，其中4月份有6只新基金折戟，創(chuàng)下2018年9月份以來的單月新高。
4月30日，華泰保興基金發(fā)布公告稱，截至今年4月28日，華泰保興尊裕三個月定開、華泰保興安鑫純債因未能滿足基金成立條件，故基金合同均不能生效，而上述兩只基金皆是債券型基金。
公開資料顯示，上述兩只基金均從今年1月29日開始認(rèn)購，截至4月28日，認(rèn)購期限達到3個月上限。華泰保興基金曾向中國證監(jiān)會申請延期募集，不過兩只產(chǎn)品最終仍未能逃過募集失敗的結(jié)局。
值得一提的是，華泰保興尊裕三個月定開、華泰保興安鑫純債均是債券型基金，且華泰保興尊裕三個月定開屬于發(fā)起式基金，亦是今年以來第二只募集失敗的發(fā)起式基金。
根據(jù)發(fā)起式基金的成立條件，其成立門檻相對較低，自份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，發(fā)起資金提供方認(rèn)購基金金額不少于1000萬元，且承諾持有期限自基金合同生效日起不少于3年，即可向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
《投資時報》研究員注意到，華泰保興基金對于債券型基金的青睞，在已成立的基金中可見一斑。譬如，去年該公司先后成立了華泰保興科榮A/C、華泰保興久盈63個月定開兩只基金，前者是偏債混合型基金，后者是中長期純債型基金。
從管理規(guī)模來看，截至今年一季度末，華泰保興基金管理規(guī)模為236.26億元，非貨幣型基金規(guī)模為153.89億元，其中債券型基金、股票型基金、混合型基金規(guī)模分別為106.11億元、44.7億元和3.09億元。
《投資時報》研究員還發(fā)現(xiàn)，在該公司存續(xù)的19只基金中，有華泰保興策略精選A/C、華泰保興吉年豐A/C、華泰保興吉年福、華泰保興尊享三個月定開、華泰保興尊信定開債、華泰保興安盈三個月等多只發(fā)起式基金。
11只主動權(quán)益基金年內(nèi)虧損
作為一家成立不滿5年的保險系基金公司，華泰保興基金主動權(quán)益類產(chǎn)品年內(nèi)業(yè)績表現(xiàn)平平，其中，華泰保興成長優(yōu)選A/C、華泰保興吉年利、華泰保興健康消費A/C、華泰保興吉年豐A/C、華泰保興研究智選A/C、華泰保興策略精選A/C等11只基金今年以來收益率告負(fù)(各類份額分開計算)。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至5月11日，上述11只基金今年以來收益率分別為-0.33%、-0.55%、-0.55%、-0.96%、-1.17%、-1.59%、-1.66%、-5.17%、-5.37%、-7.79%、-7.8%，同類排名分別為615/1654、645/1654、659/1654、701/1654、722/1654、788/1654、798/1654、1639/1991、1656/1991、1807/1991、1808/1991。
拉長時間來看，華泰保興策略精選A/C業(yè)績表現(xiàn)依舊不盡如人意。截至5月11日，該基金近一年、近兩年、近三年的收益率分別為2.38%/2.09%、40.98%/40.14%、46.59%/45.06%，同類排名均在后1/2。
《投資時報》研究員觀察發(fā)現(xiàn)，其基金季報顯示，去年四個季度前十大重倉股占基金凈值比例分別為10.73%、11.8%、16.53%、2.45%，而在今年一季度這一數(shù)值升至52.66%。
然而，前十大重倉股占基金凈值比例的變化與A股市場走勢背道而馳。今年一季度，該基金大比例提升權(quán)益資產(chǎn)倉位，不過A股市場持續(xù)震蕩調(diào)整，而在2020年內(nèi)該基金卻大比例配置債券、現(xiàn)金類資產(chǎn)，錯失A股市場上漲帶來的紅利。
另外，或受同一基金經(jīng)理單獨管理影響，今年一季度華泰保興研究智選A/C、華泰保興策略精選A/C前十大重倉股重合度比較高，有鴻泉物聯(lián)(688288.SH)、新大正(002968.SZ)、偉星新材(002372.SZ)、億聯(lián)網(wǎng)絡(luò)(300628.SZ)、五糧液(000858.SZ)、貴州茅臺(600519.SH)、平安銀行(000001.SZ)、招商銀行(600036.SH)8只重倉股相同。截至5月11日收盤，上述8只個股年內(nèi)漲幅分別為-5.53%、35.76%、21.55%、-4.46%、-5.62%、-1.95%、21.66%、22.5%。
資料顯示，上述兩只基金的基金經(jīng)理為趙健，曾歷任海通證券研究所助理分析師、分析師、高級分析師、首席分析師。2016年8月加入華泰保興基金擔(dān)任研究部總經(jīng)理。(齊文健)
