中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕121號)顯示，廣州期貨股份有限公司(簡稱“廣州期貨”，870367.SZ)風險管理子公司廣期資本管理(深圳)有限公司(簡稱“廣期資本”)2019年1月15日立項的場內(nèi)銅期權項目未設預警線，未按確定的止損線及時平倉，最終出現(xiàn)虧損。

上述行為反映廣州期貨對子公司風險管控不到位，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十一條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，廣東監(jiān)管局決定對廣州期貨采取責令改正的行政監(jiān)管措施。廣東監(jiān)管局要求廣州期貨于收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告，廣東監(jiān)管局將視情況對你公司的整改情況組織檢查驗收。

據(jù)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢，廣州期貨于2017年1月掛牌新三板，注冊資本5.5億元，主辦券商為申萬宏源。經(jīng)營范圍包括商品期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、金融期貨經(jīng)紀、資產(chǎn)管理等?？毓晒蓶|、實際控制人為廣州市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會，持股比例43.38%。廣期資本成立于2016年3月30日，注冊資本1億元。經(jīng)營項目包括投資管理、股權投資、國內(nèi)貿(mào)易、財務咨詢等。為廣州期貨的全資子公司。

相關規(guī)定：

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十一條規(guī)定：期貨公司應當建立健全并持續(xù)完善覆蓋境內(nèi)外分支機構(gòu)、子公司及其業(yè)務的合規(guī)管理、風險管理和內(nèi)部控制體系，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)風險管理全覆蓋。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機構(gòu)、期貨公司負有責任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局

行政監(jiān)管措施決定書

〔2020〕121號

關于對廣州期貨股份有限公司采取責令改正措施的決定

廣州期貨股份有限公司：

經(jīng)查，你公司風險管理子公司廣期資本管理(深圳)有限公司2019年1月15日立項的場內(nèi)銅期權項目未設預警線，未按確定的止損線及時平倉，最終出現(xiàn)虧損。上述行為反映你公司對子公司風險管控不到位，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第155號)第五十一條的規(guī)定。

根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應高度重視，嚴格追究相關人員責任，切實加強子公司管控。

你公司應當于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告，我局將視情況對你公司的整改情況組織檢查驗收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2020年8月17日

關鍵詞： 廣州期貨